赠送实物吸引客户开户!平安证券重庆分公司遭警示

金融投资网讯 1月6日，重庆证监局网站公布了关于对平安证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定。

决定书显示，经查，重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立，2021年5月终止)过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况;二是发生重大事件未向我局报告;三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)第十八条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款的相关规定。

根据相关规定，重庆证监局决定对平安证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。平安证券重庆分公司应高度重视，切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，杜绝上述问题再次发生。

此外，时任平安证券重庆分公司负责人徐庆涛、分公司总经理助理(负责经纪业务)及负责人曾军、分公司财富业务总监申晓晓均被采取出具警示函措施。

据悉，平安证券股份有限公司是中国平安保险(集团)股份有限公司旗下重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、中国平安证券(香港)有限公司、平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。(柏金伶)