沪深交易所全面贯彻落实独立董事制度改革相关要求

上交所全面贯彻落实独立董事制度改革相关要求

2023年4月14日，国务院办公厅印发《关于上市公司独立董事制度改革的意见》(以下简称《意见》)。《意见》从八方面提出了系统化的改革任务，明确独立董事职责定位，优化独立董事履职方式，强化独立董事任职管理，完善独立董事选任制度，加强独立董事履职保障，严格独立董事履职情况的监督管理，健全独立董事责任约束机制，完善协同高效的内外部监督体系，为推动形成更加科学合理的独立董事制度，提供重要遵循。

独立董事是我国上市公司治理结构的重要一环，推动完善上市公司独立董事制度，是提高上市公司治理水平、构建中国特色现代企业制度的重要保障。随着全面深化资本市场改革向纵深推进，现行独立董事制度已不能满足资本市场高质量发展的内在要求。上交所对此高度重视，将落实独立董事改革要求作为持续深化巡视整改、落实中国证监会新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案的重要工作。上交所将以《意见》发布为契机，深入贯彻改革要求，做好如下三方面工作。

一是做好制度改革的落实衔接。根据本次独立董事制度改革的重大调整安排，全面修订《股票上市规则》，系统完善规范运作指引。后续，还将及时调整公告格式、业务办理等业务指南，确保独立董事规则简明清晰、切实可行。

二是强化独立董事的任职管理和履职监督。引导上市公司及相关方审慎开展独立董事提名选任工作，压实候选人和提名人的首要责任，规范透明地做好独立董事任职资格认定工作。在日常监管中，高度关注独立董事的履职表现，督促其遵守独立性等履职要求。构建完善科学严谨的独立董事追责体系，根据履职情况合理区分责任，强化与证监会派出机构的协作，确保独立董事履职尽责。

三是持续做好服务支持。2001年以来，上交所已累计开展125期独立董事培训，培训人数近4万人次。后续，将按照监管转型工作要求，深入推进“三开门”，继续发扬“店小二”精神，动态调整优化培训课程，帮助独立董事快速适应改革变化。进一步畅通独立董事群体与交易所的沟通机制，用好独立董事咨询热线等反馈渠道，为独立董事积极履职提供保障。综合开展座谈调研，认真听取独立董事反馈的问题及意见建议，持续做好制度回溯评估。

下一步，上交所将坚决贯彻党中央、国务院决策部署，进一步强化主动服务意识，多管齐下、凝聚共识，保障独立董事制度平稳落地，推动独立董事充分发挥作用，营造良好的公司治理文化氛围和崇法守信的市场环境。

深交所认真学习领会全面贯彻落实上市公司独立董事制度改革意见

2023年4月14日，国务院办公厅公开发布《关于上市公司独立董事制度改革的意见》(以下简称《意见》)。《意见》坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，完整、准确、全面贯彻新发展理念，以服务经济高质量发展为内在要求，立足我国国情和资本市场实际，从明确独立董事职责定位、优化独立董事履职方式、强化独立董事任职管理、改善独立董事选任制度、加强独立董事履职保障、严格独立董事履职情况监督管理、健全独立董事责任约束机制、完善协同高效的内外部监督体系等八个方面提出了改革任务，为进一步优化上市公司独立董事制度指明了方向、提供了遵循。

《意见》充分体现了党中央、国务院对建立健全中国特色现代企业制度和中国特色现代资本市场的高度重视，是深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想的重要体现，对推动完善上市公司治理结构、提升上市公司治理水平、促进上市公司规范发展具有重要意义。深交所作为承担资本市场一线监管职责的自律组织和服务机构，将坚决贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，在中国证监会坚强领导下，认真学习领会并全面贯彻落实《意见》有关要求，将配合独立董事制度改革作为本所《落实<推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)>工作方案》的重要内容，并与持续深化中央巡视整改的相关工作紧密结合，扎实做好如下三方面工作。

一是优化制度体系。按照中国证监会统一部署，修订主板和创业板的《股票上市规则》《规范运作指引》等相关自律监管规则，进一步明晰独立董事的作用和定位，优化独立董事选任制度，强化独立董事任职管理，完善独立董事履职方式，保障独立董事权益。

二是创新服务供给。以开展座谈、调研等方式，认真听取独立董事在制度执行、任职履职方面提出的需求以及意见建议，推动优化独立董事履职环境。同时，进一步主动服务，持续丰富培训内容，优化培训模式，便利市场主体，畅通独立董事意见反馈机制，帮助独立董事更快适应此次改革的变化，更好履行监督职责。

三是严格自律管理。根据《意见》精神进一步加大对独立董事履职的自律管理力度，坚持对独立董事任职资格从严把关，在日常监管中关注独立董事履职投入、履职保障、兼职家数情况，压紧压实独立董事履职责任，规范独立董事履职行为。

深交所将在中国证监会统一领导下，牢牢把握建设中国特色现代资本市场的使命任务，充分发挥交易所一线监管优势，强化主动服务意识，以提升上市公司治理水平为切入点，落实落细独立董事制度改革相关工作，多措并举、凝聚共识，共建中国特色现代企业制度文化，更好服务经济高质量发展。