上期所：4月处理异常交易行为80起

金融投资网讯(记者 吉雪娇)5月7日，上期所发布2021年4月监查月度信息显示，4月，异常交易行为管理方面，处理异常交易行为80起。其中，自成交超限17起，频繁报撤单超限60起，大额报撤单1起，实际控制关系账户组合并持仓超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示80次，将10名客户和2个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报16次，并对其中4名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对2组9名客户进行实际控制关系认定，对6组21名客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索7起，其中，涉嫌存在实控关系未申报4起，错单交易3起，均对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。

上期所提醒投资者，在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。