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中证协摸底券商“研究力” 业内人士:属于常规年度报送

证券日报 2022-09-22 07:33:59
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当前,券商正进一步加强研究对核心业务的推动和支持,而“研究力”也已成为券商核心竞争力之一。

《证券日报》记者了解到,近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)组织开展对2021年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计,主要涉及券商研究部门设置和人员组成、分析师人员构成、研究销售部门设置和人员组成等九大部分,并要求券商在9月29日前将相关数据报送中证协。

细分来看,报送数据还包括研究报告质量审核、合规审查人员数量及占比,分析师执业年限、离职率,公募基金公司、QFII、RQFII机构客户数及佣金收入等。

针对中证协摸底券商研究业务情况,市场初期存在过度解读,认为将出台规范措施。《证券日报》记者就此采访了业内人士,其表示,“上述经营情况统计属于每年常规报送。”中证协在通知中提到,对研究报告业务经营情况进行统计,是为了客观反映证券公司发布证券研究报告业务开展情况,促进发布证券研究报告业务健康发展。

东方财富Choice数据显示,今年以来,82家券商已累计发布14.45万份研究报告,覆盖2865家A股上市公司。

各家券商研究所的分析师们也是相当“高产”。今年以来,截至9月15日,中金公司已发布7552份研究报告,暂列第一,日均产出超29份报告;中信证券紧随其后,已发布研究报告数量达6964份;天风证券暂列第三,发布研究报告数量为4594份。分析师中,中信证券的明明发布研究报告达877份,暂列第一;东莞证券的费小平紧随其后,为584份;川财证券的孙灿暂列第三,发布研究报告550份。

随着研究业务的发展,券商分析师队伍也不断壮大,服务机构客户数量进一步增加,而公募基金依旧是券商发布证券研究报告业务服务的主要对象。

截至2021年末,全行业分析师数量为3429人,全年实现基金分仓佣金收入222.5亿元;截至2022年上半年末,全行业分析师数量增至3547人,上半年实现基金分仓佣金收入93.79亿元。

截至目前,国内券商分析师总数已增至3786人。然而在超35万人的证券从业人员中,券商分析师人数占比仅为约1%,在行业以研究能力为核心,驱动综合业务发展的模式下,券商研究人才依旧紧缺。

随着机构化趋势不断强化,机构客户需求日益增加,券商服务机构客户的数量持续增加,自身的服务能力也在不断加强。某上市券商今年在其机构客户数字服务平台正式发布数字化、智能化研究服务新版本,为投资者提供配套的数据分析和研究工具,提升客户服务的时效性和数字化程度。

近年来,券商在推进研究业务的发展中也是问题频出,部分券商研究报告质量控制和合规审查环节管控薄弱。一直以来,中证协要求进一步加强研究业务管理,健全相关工作流程,配备充足的质量控制和合规审查人员,明确工作职责,加强研究报告质量控制。

据2020年最新数据统计,95家证券公司研究报告质量审核人员占研究部门人数为3.72%,合规审查人员占研究部门人数为2.94%,研究报告质量控制和合规审查人员人数占比偏低,将影响研究报告质量控制和合规审查效果。

中证协党委书记、会长安青松表示,证券行业机构需要不断加强能力建设、强化责任要求;一是提升发行定价能力,规范提供投价报告行为;二是加强分析师、投资顾问队伍建设,构建从业人员专业声誉激励约束机制。

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