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“零容忍”意见落地百日 涉证券民事赔偿多项政策稳步推进

证券日报 2021-10-14 07:37:58
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中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(7月6日印发,下称《意见》)至今已有百天。在这百天里,《意见》规定的多项举措落地实施,打击资本市场违法活动协调工作小组成立,最高人民检察院驻证监会检察室揭牌……与此同时,证监会通报了多个市场关注的重大违法典型案件的查处进展。有专家评价,《意见》中涉及证券民事赔偿的多项政策均稳步推进,且力度前所未有。

 

“《意见》落地以来,监管主要从完善证券执法司法体制机制和严格执法整治资本市场顽疾两方面入手,坚持法治原则,落实新证券法的要求,贯彻依法办事和严格执法,对市场形成强有力的威慑。”北京大学法学院教授郭雳在接受《证券日报》记者采访时表示。

 

多部委联合、央地协同

强化监管执法合力

 

《意见》明确了资本市场未来5年打击证券违法活动的主要目标,并规定了七个方面、二十七条具体举措。7月9日,证监会召开贯彻落实《意见》动员部署会,证监会主席易会满对相关重点任务作部署安排,并就贯彻落实《意见》提出工作要求。

 

在“建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制”方面,《意见》提出,“成立打击资本市场违法活动协调工作小组”“探索在中国证监会建立派驻检察的工作机制”。

 

9月16日,证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组并召开第一次工作会议,中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部和财政部等协调小组成员单位参会。会议强调,发挥好协调小组在重大案件协调、重要规则制定、重大问题会商、信息共享等方面的作用,不断健全工作机制,持续强化执法合力,确保《意见》各项重点任务落实到位。

 

“成立打击资本市场违法活动协调工作小组,强化了统筹协调,联合行动有助于消除以往监管执法中可能存在的短板,进一步推动落实资本市场执法司法中‘建制度、不干预、零容忍’的指导思想。”郭雳表示。

 

“打击资本市场违法违规行为,不仅是证监会的工作职能,还涉及很多部门,这也是中办国办高规格发文的原因之一。”德恒上海律师事务所合伙人陈波对《证券日报》记者表示,相关工作中,证监会的职权主要是行政处罚。资本市场违法行为涉及大量的专业知识,作为行政主管部门,证监会在行政调查过程中所认定的事实、所做出的定性,对后续的侦察、起诉、公诉、审判、纪检工作有重要影响。此外,相关的舆论宣传、民刑事审判、刑事起诉、刑事侦查、律师代理、行政罚没款项管理等工作,涉及中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部和财政部。强化工作协同,畅通部际协作,有助于更好形成高效打击证券违法活动的合力。

 

9月18日,最高人民检察院驻证监会检察室揭牌成立。证监会主席易会满表示,派驻检察工作机制的成功落地有利于实现行政执法与刑事司法高效衔接、增强打击证券违法犯罪的合力,有利于加强证券执法司法队伍专业化建设,意义重大,影响深远。

 

除了多部门协同,《意见》还提出,强化地方属地责任。9月下旬,中共广东省委办公厅、广东省人民政府办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的实施方案》,要求切实加强资本市场执法司法体系建设,依法打击资本市场违法活动,进一步推动资本市场高质量发展。据悉,这是《意见》发布以来全国首份公开发布的省级行动纲领。

 

从严从快从重查办

一批重大典型案件

 

一直以来,财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为都是资本市场的监管重点。7月16日,证监会表示,集中部署专项执法行动,集中打击财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等严重违法行为,依法从严从快从重查办16起重大典型案件。

 

此后,证监会通报了首批3件适用新证券法的财务造假案件处罚情况,以及近年来打击债券市场违法违规行为情况。

 

针对市场关注的叶飞举报案,证监会及时公布了系列案件的调查进展。

 

“监管层及时通报重大违法典型案例的查处情况,体现了其对严打证券市场违法行为动真格和‘零容忍’的决心。”上海汉联律师事务所律师宋一欣在接受《证券日报》记者采访时表示,就证券民事赔偿而言,《意见》提出的多项政策均稳步推进,且力度前所未有。如抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施,修改因虚假陈述引发民事赔偿有关司法解释,取消民事赔偿诉讼前置程序,开展证券行业仲裁制度试点等。

 

9月23日,最高人民法院审判委员会副部级专职委员刘贵祥表示,最高法正在着手修改证券虚假陈述民事赔偿的司法解释。

 

对于《意见》部署的举措,郭雳认为,接下来还有三方面值得期待:一是资本市场违法行为法律责任体系建设取得进展,因虚假陈述引发民事赔偿的相关司法解释有望完成修订;二是在化解市场重大风险事件中,如何更好地体现依法从严打击证券违法活动;三是应市场发展诉求,完善法治建设,如加快期货法的制定,以及推进北交所市场的监管改革等。

 

陈波同样建议修改刑事追诉标准和修改证券虚假陈述民事赔偿司法解释。首先,现行证券违法行为的刑事追诉标准不高,大量案件中情节或金额超过追诉标准,但是实际中,刑事移送的案件只占一部分。修改刑事追诉标准,合理设定入罪门槛,有助于明确刑事风险预期、减少刑事移送过程中的不确定性,有助于更好地执行刑法及修正案。其次,修订虚假陈述民事赔偿司法解释、取消民事赔偿诉讼前置程序,能够加大民事索赔对于证券违法行为人的震慑力度。

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